1.- A raíz del conflicto en Ucrania la comunidad internacional ha impuesto medidas restrictivas contra aquellas personas, entidades u organizaciones que contribuyen a la desestabilización de la integridad territorial, soberanía e independencia en Ucrania.
2.- Mediante Decisión del Consejo Federal, Suiza se adhirió a los paquetes de sanciones impuestos por la Unión Europea a finales de febrero 2022, anunciando nuevas medidas. El gobierno suizo impuso restricciones de viaje a los rusos sancionados y prohibió a los bancos suizos realizar en el futuro negocios financieros con estas personas y entidades. Asimismo, se impusieron restricciones en la exportación e importación de bienes y servicios.
3.- Según un informe se la Secretaría de Estado de Economía[1] suiza (en adelante, SECO) se han congelado activos financieros en el país por valor de 7.500 millones de francos suizos en virtud de las sanciones impuestas a aquellos sancionados por la invasión a Ucrania.
4.- Conforme a este informe del SECO, todos los fondos y recursos económicos poseídos o controlados directa o indirectamente por personas, empresas y organizaciones enumeradas en el anexo 8 de la Ordenanza[2] sobre medidas en relación con la situación en Ucrania quedan congelados y deben ser notificados a la SECO sin posibilidad de disponer de ellos.
5.- Más allá de estas medidas se planteó la opción de confiscar estos bienes congelados como consecuencia de las sanciones impuestas para con ellos pagar la reconstrucción de Ucrania.
6.- En relación a la incautación de bienes, el Gobierno de Suiza creó un órgano de trabajo para debatir la cuestión. Una vez analizada la posibilidad de confiscar bienes congelados de aquellos sancionados por la situación en Ucrania para la reconstrucción de Ucrania establecieron que la expropiación de bienes privados de origen lícito sin compensación no estaba permitida por la legislación suiza.
7.- En concreto, el Grupo de Trabajo[3] llegó a la conclusión de que la expropiación de bienes privados de origen lícito sin indemnización no está permitida por la legislación suiza. Entienden que la confiscación de bienes privados congelados es incompatible con la Constitución Federal y el ordenamiento jurídico vigente y viola los compromisos internacionales de Suiza
8.- Asimismo, según declaraciones del Ministerio de Justicia suizo, “La confiscación de activos privados congelados es incompatible con la Constitución Federal y el ordenamiento jurídico vigente y viola los compromisos internacionales de Suiza”. De la misma manera, la Asociación Suiza de Banqueros se ha mostrado contrario a la confiscación, “No hay base legal para la confiscación hoy en día”.
9.- Al contrario que Suiza, Canadá, sí se ha mostrado favorable a la incautación de bienes rusos congelados a raíz de las sanciones. Éste ha sido el primer país occidental en legislar la posibilidad de incautar activos rusos sancionados para la reconstrucción de Ucrania. El Senado de Canadá aprobó las enmiendas pertinentes a la Ley de Medidas Económicas Especiales el 23 de junio de 2022. El proyecto de ley[4] prevé no sólo la incautación de los bienes, sino un procedimiento suficientemente equilibrado en el que participen tanto el poder ejecutivo como el judicial.
10.- Tras la incautación, los fondos, según el proyecto de ley canadiense, podrán utilizarse para la reconstrucción del Estado extranjero perjudicado por una grave violación de la paz y la seguridad internacionales, el restablecimiento de la paz y la seguridad internacional o indemnizar a las víctimas cuando se vulnere esa seguridad y se violen sus derechos.
11.- En diciembre de 2022, la ministra de Asuntos Exteriores canadiense anunció que Canadá embargará y solicitará, por primera vez, el decomiso de 26 millones de dólares estadounidenses de Granite Capital Holdings Ltd., empresa propiedad de Roman Abramovich, oligarca ruso sancionado en virtud del Reglamento sobre Medidas Económicas Especiales (Rusia)[5].
12.- Esta es la primera vez que Canadá hace uso de sus nuevas facultades que permiten al gobierno perseguir el embargo de activos pertenecientes a personas sancionadas. Esto significa que el Ministerio de Asuntos Exteriores estudiará ahora la posibilidad de presentar una solicitud judicial para decomisar el activo de forma permanente a favor de la Corona con el fin de que se destinen a la reconstrucción de Ucrania y a indemnizar a las víctimas del conflicto en Ucrania.
13.- En relación al procedimiento que habrá de llevar a cabo el Gobierno Canadiense para poder incautar estos bienes, éste deberá presentar una solicitud ante un tribunal de la jurisdicción en la que se encuentre el dinero, muy probablemente el Tribunal Superior de Ontario. A continuación, los abogados del Gobierno tendrán que demostrar al juez qué fondos pertenecen a Abramovich, para lograr que el tribunal confisque el dinero a favor de la Corona. Esta medida podrá ser impugnada por la representación legal de Abramovich alegando vulneración de los derechos de la Carta de Derechos Humanos.
14.- Por su parte en Estados Unidos, conforme declaraciones de la Secretaria del Tesoro de los Estados Unidos, Janet Yellen, el pasado 27 de febrero, persisten los obstáculos jurídicos a la incautación de activos rusos para reconstruir Ucrania.
15.- En la Unión Europea, los líderes de las instituciones han pedido que se estudien y analicen los mecanismos legales existentes para utilizar la riqueza rusa en la reconstrucción de Ucrania aunque reconocen que la idea sería incompatible con el Derecho internacional.
16.- Por último, cabe recalcar el reciente paquete de sanciones contra Rusia publicado por la Unión Europea el pasado 25 de febrero. Entre las medidas adoptadas destaca la ampliación a nuevos bancos de excepciones de congelación de activos. Asimismo, se introducen nuevas puntualizaciones sobre el deber de información y de cooperación que se impone a cualquier persona física o jurídica por el cual se obliga de manera general, aunque respetando la confidencialidad y el secreto profesional, a cualquier sujeto a proporcionar información detallada sobre dichos bienes y activos a las autoridades nacionales competentes. Las medidas adoptadas también amplían las restricciones de naturaleza comercial contra Rusia. Adicionalmente, se añaden más de 90 entidades a la lista de empresas que apoyan el complejo industrial militar, así como a 87 personas físicas y a otras 34 entidades a las listas de sujetos sancionados con la congelación de sus bienes.
[1] Ucrania: Depósitos declarados y activos congelados en Suiza, https://www.seco.admin.ch/seco/en/home/seco/nsb-news.msg-id-91994.html
[2] Orden de 4 de marzo de 2022 por la que se imponen medidas en relación con la situación en Ucrania, SECO: RS 946.231.176.72 – Ordonnance du 4 mars 2022 instituant des mesures en lien avec la situation en Ukraine (admin.ch)
[3] El Consejo Federal ha recibido aclaraciones jurídicas sobre los activos rusos congelados: Federal Council has received legal clarifications on frozen Russian assets (admin.ch)
[4] Proyecto de Ley S – 27, Ley relativa a la reutilización de determinados bienes embargados, congelados o secuestrados, Senado de Canadá, Bill S-217 441 An Act respecting the repurposing of certain seized, frozen or sequestrated assets | Projet de loi S-217 441 Loi sur la réaffectation de certains biens saisis, bloqués ou mis sous séquestre (publications.gc.ca)
[5] Medidas Económicas Especiales (Rusia), Ministerio de Justicia Canadiense, SOR-2014-58.pdf (justice.gc.ca)
******
Más información:
Lupicinio International Law Firm
C/ Villanueva 29
28001 Madrid
T: +34 91 436 00 90
