Cumplimiento normativo

Ayudándote con el cumplimiento legal de tu empresa

Campos de especialización en Cumplimiento Normativo

  • Asesoramiento en el desarrollo de la función y de sus procedimientos de trabajo
  • Asesoramiento en la selección de personal experto
  • Asesoramiento tecnológico de la función
  • Auditoría de cumplimiento normativo e informes periciales
  • Creación del departamento de cumplimiento normativo
  • Formación in Company
  • Interim management de la función de Compliance
  • Diseño e Implantación de programas de Compliance Penal

Responsable área

Equipo internacional

Nuestros coordinadores locales trabajan en equipo en los temas que atañen a esta área de práctica con la firma aliada, asociada o corresponsal en su jurisdicción. Esa firma cuenta con especialistas en compliance que trabajan en inglés, además de en sus lenguas locales.

Abogados

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Fátima Rodríguez

Senior Counsel

Equipo de Abogados especializados en Cumplimiento Normativo

Nuestra oferta de servicios en cumplimiento normativo o compliance destaca por ser integral. Es decir, acompañamos a nuestros clientes en cualquier etapa de sus necesidades de cumplimiento normativo, cubriendo la totalidad de las mismas en aquellas organizaciones que se encuentren en una fase inicial de la implantación de un ecosistema de compliance.

Adicionalmente, y en algunos clientes desarrollamos plenamente la función de cumplimiento normativo en modo de outsourcing.

Las etapas anteriores las ejecutamos en todas las materias que la entidad quiera regular internamente bajo la función de cumplimiento normativo. Según nuestra experiencia, sería recomendable incluir al menos, las relativas a las siguientes materias:

  • Financiero: Sarbanes Oxley, control interno, fraude, riesgos, soborno, etc.
  • Mercados de valores: MiFID, conflictos de interés, reglamentos de conducta, abuso de mercado, información privilegiada, etc.
  • Penal: Diseño e Implantación de programas de Compliance Penal.
  • Responsabilidad social: RSC, protocolos de consejos de administración, normas de aprobación, gobierno corporativo, etc.
  • Laboral: Acoso, seguridad y salud, medioambiente, plan igualdad, etc.
  • Tecnología: LOPD, seguridad de la información, video vigilancia, etc.
  • Otros: propiedad intelectual, calidad y homologaciones, prevención del blanqueo de capitales, etc.

Responsables de área

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