Cumplimiento normativo

Ayudándote con el cumplimiento legal de tu empresa

Campos de especialización en Cumplimiento Normativo

  • Asesoramiento en el desarrollo de la función y de sus procedimientos de trabajo
  • Asesoramiento en la selección de personal experto
  • Asesoramiento tecnológico de la función
  • Auditoría de cumplimiento normativo e informes periciales
  • Creación del departamento de cumplimiento normativo
  • Formación in Company
  • Interim management de la función de Compliance
  • Diseño e Implantación de programas de Compliance Penal

Responsable área

Equipo internacional

Nuestros coordinadores locales trabajan en equipo en los temas que atañen a esta área de práctica con la firma aliada, asociada o corresponsal en su jurisdicción. Esa firma cuenta con especialistas en compliance que trabajan en inglés, además de en sus lenguas locales.

Abogados

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Fátima Rodríguez

Senior Counsel

Equipo de Abogados especializados en Cumplimiento Normativo

En Lupicinio International Law Firm contamos con un equipo experto y calificado en materia de Cumplimiento Normativo (Compliance en inglés). Nuestros clientes reciben el asesoramiento integral para desarrollar procedimientos internos y asignar funciones en determinadas áreas de cumplimiento, en particular en las áreas de gobierno corporativo, prevención e investigación de la corrupción nacional e internacional, prevención del blanqueo de capitales y de la evasión fiscal, prevención de la responsabilidad penal, así como una evaluación general del cumplimiento normativo y las investigaciones de organismos corporativos y gubernamentales.

Nuestra metodología para la implantación de un Modelo de Compliance consta de varias fases:

DISEÑO DEL MODELO: Elaborar el mapa de riesgos y la matriz de Riesgos y Controles de Compliance y proponer herramientas que incluyan el diseño del Modelo de Prevención y Detección de Riesgos.

DESARROLLO DEL MODELO: Evaluar la Política de Prevención y Detección de Riesgos de Cumplimiento, redactar el manual de funcionamiento del Sistema de Gestión de Cumplimiento, redactar las políticas y procedimientos del Sistema de Gestión de Cumplimiento, actualizar las políticas y procedimientos internos escritos al nuevo Sistema de Gestión de Cumplimiento.

DISCLOSURE: Presentación al Órgano de Gobierno del cliente del Sistema de Gestión de Compliance. Elaboración del plan de formación de los grupos de interés, emisión de un certificado global que se conservará como prueba de la formación realizada y presentación de la resolución de incidencias.

REVISIÓN DE LA IMPLANTACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CONFORMIDAD: Elaborar un Informe de Revisión del Sistema de Gestión de la Conformidad. El cliente podrá presentar su Sistema de Gestión de Compliance ante cualquier tercero, incluyendo: procesos penales (tribunales, fiscalía, etc.) y terceros con los que la entidad se relaciona (clientes, proveedores, terceros, etc.).

Las fases propuestas conforme a nuestra metodología de cumplimiento normativo se han aplicado en materias en las que se requiere regular internamente. Según nuestra experiencia, es recomendable incluir, al menos, las relativas a las siguientes materias:

  • Financiero: Sarbanes Oxley Law, control interno, fraude, riesgos, soborno, etc.
  • Mercados de valores: MiFID, conflictos de interés, reglamentos de conducta, abuso de mercado, información privilegiada, etc.
  • Penal: diseño e Implantación de programas de Cumplimiento Normativo Penal.
  • Responsabilidad social: RSC, protocolos de consejos de administración, normas de aprobación, gobierno corporativo, etc.
  • Laboral: acoso, seguridad y salud, medioambiente, plan de igualdad, etc.
  • Tecnología: LOPD, seguridad de la información, video vigilancia, etc.
  • Otros: propiedad intelectual, calidad y homologaciones, prevención del blanqueo de capitales, etc.

Responsables de área

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