Campos de especialización

Asesoramiento en el desarrollo de la función y de sus procedimientos de trabajo

Asesoramiento en la selección de personal experto

Asesoramiento tecnológico de la función

Auditoría de cumplimiento normativo e informes periciales

Creación del departamento de cumplimiento normativo

Formación in Company

Interim management de la función de Compliance

Diseño e Implantación de programas de Compliance Penal

Responsable del área
Luis Manuel García
Luis Manuel García
Luis Manuel García
Ángel Valdés
Ángel Valdés
Ángel Valdés

Cumplimiento normativo

Nuestra oferta de servicios en cumplimiento normativo destaca por ser integral. Es decir, acompañamos a nuestros clientes en cualquier etapa de sus necesidades de cumplimiento normativo, cubriendo la totalidad de las mismas en aquellas organizaciones que se encuentren en una fase inicial de la implantación de un ecosistema de compliance.

Adicionalmente, y en algunos clientes desarrollamos plenamente la función de cumplimiento normativo en modo de outsourcing.

Las etapas anteriores las ejecutamos en todas las materias que la entidad quiera regular internamente bajo la función de cumplimiento normativo. Según nuestra experiencia, sería recomendable incluir al menos, las relativas a las siguientes materias:

  • Financiero: Sarbanes Oxley, control interno, fraude, riesgos, soborno, etc.
  • Mercados de valores: MiFID, conflictos de interés, reglamentos de conducta, abuso de mercado, información privilegiada, etc.
  • Penal: Diseño e Implantación de programas de Compliance Penal.
  • Responsabilidad social: RSC, protocolos de consejos de administración, normas de aprobación, gobierno corporativo, etc.
  • Laboral: Acoso, seguridad y salud, medioambiente, plan igualdad, etc.
  • Tecnología: LOPD, seguridad de la información, video vigilancia, etc.
  • Otros: propiedad intelectual, calidad y homologaciones, prevención del blanqueo de capitales, etc.

Equipo internacional

Nuestros coordinadores locales trabajan en equipo en los temas que atañen a esta área de práctica con la firma aliada, asociada o corresponsal en su jurisdicción. Esa firma cuenta con especialistas en ese área de práctica que trabajan en inglés, además de en sus lenguas locales.